DOU 05/09/2022 - Diário Oficial da União - Brasil

                            Documento assinado digitalmente conforme MP nº 2.200-2 de 24/08/2001,
que institui a Infraestrutura de Chaves Públicas Brasileira - ICP-Brasil.
Este documento pode ser verificado no endereço eletrônico
http://www.in.gov.br/autenticidade.html, pelo código 05152022090500013
13
Nº 169, segunda-feira, 5 de setembro de 2022
ISSN 1677-7042
Seção 1
.
C
2,5
2
.
D
1,25
1
.
E
0,7
0,5
. 50
Atividades de
Auditoria
Monitoramento: Revisão da
análise do Plano de Ação
pelo supervisor
A
5
4
20,0%
Acompanhamento de Não Conformidade
.
B
2,5
2
.
C
1,25
1
.
D
1
0,75
.
E
0,67
0,5
. 51
Atividades de
Auditoria
AU D I T
Planejamento: Estudos para
elaboração da estratégia das
ações 
de 
auditoria,
levantamento 
de
informações, Programa de
Trabalho, 
Matriz
de
Planejamento, Estruturação
dos papéis de trabalho
A
40
32
20,0%
Plano 
de 
Auditoria,
Estudos, 
Levantamentos,
Programas de Trabalho, Matriz de Planejamento.
.
B
20
16
.
C
15
12
.
D
10
8
.
E
7,5
6
.
F
5
4
. 52
Atividades de
Auditoria
AU D I T
Preparação e aprovação do
relatório de auditoria
A
10
8
20,0%
Relatório conferido
.
B
7,5
6
.
C
5
4
.
D
2,5
2
.
E
1,25
1
. 53
Atividades de
Auditoria
AU D I T
Produção 
de 
conteúdo
técnico: relatórios, estudos e
análises técnicas, cartilhas,
manuais, guias, textos para
sites, formulários, etc.
A
50
40
20,0%
Relatório, cartilha, formulários, manuais, guias,
Modelos de testes, etc.
.
B
40
32
.
C
20
16
.
D
10
8
.
E
5
4
. 54
Atividades de
Auditoria
AU D I T
Elaboração do Relatório Final
de Auditoria
A
50
40
20,0%
Relatório.
.
B
40
32
.
C
30
24
.
D
20
16
.
E
10
8
.
F
5
4
. 55
Atividades de
Auditoria
AU D I T
Elaboração e/ou revisão de
Pedido de Informações de
auditoria 
-
Inicial 
ou
complementar
A
20
16
20,0%
Solicitação de Auditoria, E-mail
.
B
10
8
.
D
5
4
. 56
Atividades de
Auditoria
AU D I T
Revisão de
relatório: pela
equipe de
auditoria, e/ou
pelo supervisor, e/ou pelo
Coordenador da Equipe
A
20
16
20,0%
Relatório Revisado
.
B
10
8
.
C
5
4
.
D
2,5
2
. 57
Atividades de
Auditoria
AU D I T
Elaboração de documentos
de comunicação externa
A
7,5
6
20,0%
Ofício/ Ofício circular/Nota Informativa, E-mail
.
B
5
4
.
C
2,5
2
. 58
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Execução 
das 
análises
relativas a Fiscalização em
AR, AC, PSC ou PSBIO
A
80
64
20%
Relatório de Fiscalização
.
B
50
40
.
C
30
24
.
D
20
16
.
E
10
8
. 59
Atividade 
de
Fiscalização
FISCAL
Emissão de documentos de
fiscalização TFI ou TFE ou
TFC ou TFF
Única
4
3
25%
Termo de Fiscalização
. 60
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Emissão de RIC - Requisição
de 
Informações
Complementares
A
5
4
20%
RIC
.
B
2,5
2
.
C
1,25
1
.
D
0,67
0,5
. 61
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Revisão 
de
Relatório 
de
Fiscalização
A
10
8
20%
Relatório Revisão
.
B
5
4
.
C
2,5
2
.
D
1,25
1
. 62
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Execução de
análise dos
dados da Fiscalização de AR
A
30
24
25%
Nota de análise
.
B
25
20
.
C
20
16
.
D
16
12
.
E
10
8
. 63
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Emissão de AIC - Auto de
Infração de Certificação
A
10
8
20%
AIC
.
B
5
4
.
C
2,5
2
.
D
1,25
1
. 64
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Análise de Justificativas ou
esclarecimentos apresentado
pelos PSC
A
40
32
20%
Relatório de Fiscalização 2
.
B
20
16
.
C
15
12
.
D
10
8
.
E
5
4
. 65
Atividade 
de
Fiscalização
FISCAL
Emissão de Notificação de
Fiscalização
B
5
4
20%
Minuta de Notificação
. 66
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Notificação de Penalidade.
A
10
8
20%
Notificação
.
B
5
4
. 67
Atividade de
Fiscalização
FISCAL
Análise Técnica de Defesa a
aplicação de penalidade
A
38,4
32
20%
Nota Técnica
.
B
28,8
24
.
C
19,2
16