DOU 28/12/2022 - Diário Oficial da União - Brasil
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Nº 244, quarta-feira, 28 de dezembro de 2022
ISSN 1677-7042
Seção 1
. 8) Caso tenha sido realizada, no mês de referência, alguma assembleia
geral/especial
de
cotistas
do fundo/da
classe,
relatar
resumidamente
as
principais deliberações aprovadas.
Campo texto - 4.000 caracteres
. 9) Total de recursos (em US$) enviados para o exterior para aquisição de ativos
- Valor total dos contratos de compra de US$ liquidados no mês.
Numérico com 2 casas decimais
. 10) Total de recursos (em US$) ingressados no Brasil referente à venda de
ativos - Total de contratos de venda de US$ liquidados no mês.
Numérico com 2 casas decimais
. 11) Considerando os cenários de estresse definidos pela BM&FBOVESPA para os
fatores
Fator primitivo de risco
Cenário utilizado
% PL numérico com duas casas
. primitivos de risco (FPR) que gerem o pior resultado para o fundo, qual a
variação diária
I B OV ES P A
decimais.
. percentual esperada para o valor da cota. Especificar quais foram os cenários
adotados da
Juros -Pré
. BM&FBOVESPA .
Cupom Cambial
.
Dólar
.
Outros (especificar)
. 12) Qual a variação diária percentual esperada para o valor da cota no pior
cenário de estresse definido pelo seu administrador.
% PL numérico com duas casas decimais.
. 13) Qual a variação diária percentual esperada para o patrimônio caso ocorra
uma variação negativa de 1% na taxa anual de juros (pré). Considerar o último
dia útil do mês de referência.
% PL numérico com duas casas decimais.
. 14) Qual a variação diária percentual esperada para o patrimônio caso ocorra
uma variação negativa de 1% na taxa de câmbio (US$/Real). Considerar o
último dia útil do mês de referência.
% PL numérico com duas casas decimais.
. 15) Qual a variação diária percentual esperada para o patrimônio caso ocorra
uma variação negativa de 1% no preço das ações (IBOVESPA). Considerar o
último dia útil do mês de referência.
% PL numérico com duas casas decimais.
. 16) Qual a variação diária percentual esperada para o patrimônio caso ocorra
uma variação negativa de 1% no principal fator de risco a que o fundo/a classe
está exposto, caso não seja nenhum dos 3 citados anteriormente (juros,
câmbio, bolsa). Considerar o último dia útil do mês de referência. Informar
também qual foi o fator de risco considerado.
Indicar o fator de risco.
% PL numérico com duas casas decimais.
. 17) Qual o valor nocional total de todos os contratos derivativos negociados em
balcão mantidos pelo fundo/pela classe, em % do patrimônio líquido, conforme
tabela (informar valor numérico inteiro, contemplando a soma dos nocionais
em módulo).
Fator de Risco
Long
Short
Colateral
.
I B OV ES P A
.
Juros - Pré
.
Cupom Cambial
.
Dólar
.
Outros (especificar)
.
Totais
. 18)
Para operações
cursadas em
mercado
de balcão,
sem garantia
de
contraparte central, identifique os 3 maiores comitentes que atuaram como
contraparte da classe, informando o seu CPF/CNPJ, se é parte relacionada ao
administrador ou gestor e o valor total das operações realizadas no mês por
contraparte. O termo "parte relacionada" é aquele do art. 2, inciso XXII, a
Resolução.
Comitente (CPF/CNPJ)
Parte
relacionada
(S/N)
%
PL
numérico
com
uma
casa
decimal
.
Comitente (CPF/CNPJ)
Parte
relacionada
(S/N)
%
PL
numérico
com
uma
casa
decimal
.
Comitente (CPF/CNPJ)
Parte
relacionada
(S/N)
%
PL
numérico
com
uma
casa
decimal
. 19) Total dos ativos (em % do PL) em estoque de emissão de partes
relacionadas.
% PL numérico com uma casa decimal
. 20) Relacionar os 3 maiores emissores de títulos de crédito privado de que a
classe é credor, informando o CNPJ/CPF do emissor, se é parte relacionada ao
administrador ou gestor, e o valor total aplicado pela classe, em % do seu
patrimônio líquido. Considerar como de um mesmo emissor os ativos emitidos
por partes relacionadas de um mesmo grupo econômico (informar CNPJ/CPF do
emissor mais representativo).
Emissor (CPF/CNPJ)
Parte relacionada (S/N)
%
PL numérico
com
uma casa decimal
.
Emissor (CPF/CNPJ)
Parte relacionada (S/N)
%
PL numérico
com
uma casa decimal
.
Emissor (CPF/CNPJ)
Parte relacionada (S/N)
%
PL numérico
com
uma casa decimal
. 21) Total dos ativos de crédito privado (em % do PL) em estoque.
% PL numérico com uma casa decimal
. 22) Caso haja cobrança de taxa de performance, informar se é vedada no
regulamento a cobrança de taxa de performance quando o valor da cota for
inferior ao seu valor por ocasião da última cobrança efetuada, na forma do
disposto no § 2º do art. 31 do Anexo I.
(S/N)
. 23) No caso de a resposta à pergunta anterior ser afirmativa, informar a data
e o valor da cota quando da última cobrança de performance efetuada.
Data no formato dd/mm/aaaa.
Valor da cota, numérico com cinco casas decimais.
. 24) Caso a carteira de ativos tenha originado direitos a dividendos, juros sobre
capital próprio ou outros rendimentos advindos de ativos financeiros que
compõem a carteira e, no período, tenha ocorrido distribuição de tais direitos
diretamente aos cotistas ou, ainda, tenha sido realizada amortização de cotas,
informar o total dos montantes distribuídos e amortizados (R$).
Numérico com 2 casas decimais
Nota relativa às classes de investimento em cotas de FIF: As questões 5, 6 e 11 a 16 não precisam ser respondidas.
SUPLEMENTO E - LÂMINA DE INFORMAÇÕES BÁSICAS - FIDC
Conteúdo da lâmina de informações essenciais prevista no art. 23 do Anexo Normativo II da Resolução [].
LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS SOBRE O [nome de fantasia do FIDC e, se for o caso, da classe de cotas]
[CNPJ da classe]
Informações referentes a [mês] de [ano]
Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o [nome completo do fundo ou da classe de cotas], administrado por [nome completo do administrador]
e gerido por [nome completo do gestor]. Informações mais detalhadas sobre esse fundo podem ser obtidas em [endereço eletrônico]. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a
versão mais atualizada da lâmina.
ANTES DE INVESTIR, COMPARE O FUNDO COM OUTROS FIDC DESTINADOS AO PÚBLICO EM GERAL.
1. PÚBLICO-ALVO: o fundo é destinado a investidores que pretendam: [descrição do público-alvo] e [restrições de investimento].
2. OBJETIVOS DO FUNDO: [descrição resumida dos objetivos da classe, de modo que o investidor possa ter um entendimento razoável da natureza e dos riscos envolvidos
no investimento].
3. PRESTADORES DE SERVIÇOS:
a. Nome da agência de classificação de risco e rating atribuído às cotas seniores:
b. Nome da entidade registradora de direitos creditórios:
c. Nome do prestador de serviços de custódia:
d. Nome da consultoria especializada (se houver):
e. Nome do agente de cobrança (se houver):
4. POLÍTICA DE INVESTIMENTO:
a. [descrição resumida da política de investimento].
b. A classe pode:
. Aplicar em ativos financeiros de emissão ou que envolvam coobrigação do administrador, gestor e suas partes relacionadas?
[% do Patrimônio líquido] ou [não]
. Aplicar em operações compromissadas que tenham como contraparte o administrador, gestor e suas partes relacionadas?
[% do Patrimônio líquido] ou [não]
. Aplicar em cotas de fundos de investimento que contem com os serviços do administrador, gestor, consultoria especializada e suas partes
relacionadas?
[% do Patrimônio líquido] ou [não]
. Aplicar em direitos creditórios e outros ativos de um mesmo devedor ou de coobrigação de um mesmo devedor está limitado a 20% do
patrimônio líquido?
[Sim/Não]
. Utilizar derivativos para proteção patrimonial?
[Sim/Não]
5. [Para o fundo cujo regulamento permita realizar operações cujas consequências possam ser significativas perdas patrimoniais: "As estratégias de investimento do fundo
podem resultar em significativas perdas patrimoniais para seus cotistas."]
6. CONDIÇÕES DE INVESTIMENTO
. Investimento inicial mínimo
R$ [*] OU [não há]
. Horário para aplicação e resgate
De hh:mm às hh:mm
. Valor mínimo para permanência
R$ [*] OU [não há]
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