DOU 28/04/2025 - Diário Oficial da União - Brasil

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Nº 79, segunda-feira, 28 de abril de 2025
ISSN 1677-7042
Seção 1
.
Material
.Inexistência de assistência técnica especializada na região
.x
.
.
.Contratação 
de
consultoria.
. .
.Entrega do objeto defeituoso ou inacabado
.x
.
.
.Exigência de determinada
especificação técnica e grau
de 
qualidade 
do
material/equipamento 
no
contrato
. .Funcionalidade
.Perda de utilidade/funcionalidade antes do término da expectativa de vida útil do objeto
.x
.
.
.Realização de manutenções
preventivas 
e 
corretivas,
nos prazos adequados.
. .Outros
.
.
.
.x
.
8. ÓRGÃOS E ENTIDADES RESPONSÁVEIS
Indicar o órgão ou entidade responsável pela execução da obra ou guarda e manutenção periódica do bem.
Exemplo:
Secretaria responsável pela elaboração e acompanhamento da execução do plano.
ANEXO IX
MODELO DE MAPA DE RISCOS
Serviço Público Federal
Ministério do Desenvolvimento Agrário e Agricultura Familiar - MDA
Instituto Nacional de Colonização e Reforma Agrária - Incra
Superintendência Regional ________ (unidade da federação por extenso)
MAPA DE RISCOS
. .DADOS DO PROCESSO
. .Objeto:
.
.
.Nº do processo:
.
. .FASE DE ANÁLISE
. .
( ) Planejamento da contratação e seleção do fornecedor
.
( ) Gestão do contrato
. .IDENTIFICAÇÃO E CLASSIFICAÇÃO DO RISCO
. .Risco:
.
Identificar o risco que pode ocorrer
.
.Probabilidade:
.( ) Muito baixa
( ) Baixa
( ) Média
( ) Alta
( ) Muito alta
.Peso da probabilidade:
. .Impacto:
.( ) Muito baixo
( ) Baixo
( ) Médio
( ) Alto
( ) Muito alto
.Peso do impacto:
. .
Nível de risco: Resultado obtido a partir da multiplicação do peso da probabilidade pelo peso do impacto, conforme quadro de níveis de risco.
. .
Possíveis danos: Descrever os possíveis danos que a ocorrência do risco identificado causará.
.
.
Ações preventivas: Descrever as ações que deverão ser tomadas para evitar/minimizar a ocorrência do risco identificado.
.Responsável:
. .
Ações de contingência: Descrever as ações que deverão ser tomadas após a ocorrência do risco identificado.
.Responsável:
. .QUADRO DE ESCALA DE PROBABILIDADES
. .P R O BA B I L I DA D E
.DESCRIÇÃO DA PROBABILIDADE, DESCONSIDERANDO OS CONTROLES
.P ES O
. .Muito baixa
.Improvável. Em situações excepcionais, o evento poderá até ocorrer, mas nada nas circunstâncias indica essa possibilidade.
.1
. .Baixa
.Rara. De forma inesperada ou casual, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias pouco indicam essa possibilidade.
.2
. .Média
.Possível. De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.
.5
. .Alta
.Provável. De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade.
.8
. .Muito alta
.Praticamente certa. De forma inequívoca, o evento ocorrerá, as circunstâncias indicam claramente essa possibilidade.
.10
. .QUADRO DE ESCALA DE IMPACTO
. .IMPAC TO
.DESCRIÇÃO DO IMPACTO NOS OBJETIVOS, CASO O EVENTO OCORRA
.P ES O
. .Muito baixo
.Mínimo impacto nos objetivos (estratégicos, operacionais, de informação/comunicação/divulgação ou de conformidade).
.1
. .Baixo
.Pequeno impacto nos objetivos (idem).
.2
. .Médio
.Moderado impacto nos objetivos (idem), porém recuperável.
.5
. .Alto
.Significativo impacto nos objetivos (idem), de difícil reversão.
.8
. .Muito alto
.Catastrófico impacto nos objetivos (idem), de forma irreversível.
.10
. .QUADRO DE DETALHAMENTO DOS NÍVEIS DE RISCO
. .NÍVEL 
DE
R I S CO
.CRITÉRIOS PARA PRIORIZAÇÃO E TRATAMENTO DE RISCOS
. .RE
.Nível de risco muito além do apetite a risco. Qualquer risco nesse nível deve ser comunicado à governança e alta administração e ter uma resposta imediata. Postergação
de medidas só com autorização do dirigente máximo.
. .RA
.Nível de risco além do apetite a risco. Qualquer risco nesse nível deve ser comunicado a alta administração e ter uma ação tomada em período determinado. Postergação
de medidas só com autorização do dirigente de área.
. .RM
.Nível de risco dentro do apetite a risco. Geralmente nenhuma medida especial é necessária, porém requer atividades de monitoramento específicas e atenção da gerência
na manutenção de respostas e controles para manter o risco nesse nível, ou reduzi-lo sem custos adicionais.
. .RB
.Nível de risco dentro do apetite a risco, mas é possível que existam oportunidades de maior retorno que podem ser exploradas assumindo-se mais riscos, avaliando a
relação custos x benefícios, como diminuir o nível de controles.
. .QUADRO DE NÍVEIS DE RISCO
.
Impacto
.Muito alto
10
.10
RM
.20
RM
.50
RA
.80
RE
.100
RE
.
.Alto
8
.8
RB
.16
RM
.40
RA
.64
RA
.80
RE
.
.Médio
5
.5
RB
.10
RM
.25
RM
.40
RA
.50
RA